在“扶(fú)优(yōu)限劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处分事先告(gào)知书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实投一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万资者适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月(yuè)7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的(de)违规行(xíng)为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公(gōng)司(sī)为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳(wěn)定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便(biàn)停一亿等于多少千万人民币，一亿等于多少千万？1亿等于多少百万止更新。

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